证监会今年已通报65宗案件 从业人员违规炒股案例增长明显
2018-06-04 17:22:59
来源：
证券日报
据《证券日报》记者统计，今年前5个月，证监会在每周的例行新闻发布会上，共通报了65宗案件。其中，证券从业人员违规买卖股票案数量有所增加，达到8宗。
这一数据较去年同期有所增加。据记者统计，去年前5个月，证监会通报了70宗案件，其中，证券从业人员违规买卖股票案的数量只有3宗。
证券从业人员炒股，可能伴生内幕交易、利益输送等违法违规行为，破坏市场信心，因此，对于这一行为，法律是明令禁止的。然而，还是有人铤而走险，抱着侥幸心理触碰法律法规炒股获利。
财富证券网络金融部副总经理赵欢在接受《证券日报》记者采访时表示，证券从业人员违规炒股，一方面挑战的是法律的底线，影响了资本市场交易的公平性，另一方面也对自己的职业生涯造成了很大的影响，甚至有可能会被采取市场禁入的措施，这是得不偿失的。
比如，在证监会今年通报的一宗案件中， 2014年11月26日至2015年5月4日期间，蒋政任某券商资产管理部副总经理。在从业期间内，他控制使用“李某均”证券账户从事证券交易,买入股票金额合计约4.7亿元，获利约5.3万元。证监会决定责令蒋政依法处理非法持有的股票，没收违法所得约5.3万元，并处以约10.7万元罚款；同时，对蒋政采取5年证券市场禁入措施。
《证券日报》记者同时对上述65宗案件进行了梳理，注意到信息披露违法违规案最多，达到了16宗；内幕交易案次之，有12宗；操纵市场案有9宗，排名第三。
信息披露违法违规案数量之所以多，业界认为，一个重要原因是上市公司、中介机构等内控合规机制缺失或执行乏力。因此，这就要求发行人、上市公司要严格履行信息披露义务，提高内控治理水平。上市公司的董事、监事和高级管理人员要增强守法合规意识，提高专业水平，切实做到勤勉尽责，确保上市公司信息披露的真实、准确和完整。
另外，据《证券日报》记者统计，今年前5个月，证监会共公布了41份行政处罚决定书和5份市场禁入决定书。
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